澳门十大娱乐网站平台:中证协进一步完善证券公司财务顾问业务执业质量评价相关机制设计

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中证协进一步完善证券公司财务顾问业务执业质量评价相关机制设计

       中证协进一步完善证券公司财务顾问业务执业质量评价相关机制设计

       北京,5月14日(记者李硕)据中央广播电视台经济之声交易现场报道,中国证券业协会最近修订并发布了《证券公司重大资产重组财务顾问业务实践质量评价办法》,自发布之日起实施。修订是基于上市公司并购财务顾问业务能力专业评价指南,结合监管理念和并购市场发展趋势,促进上市公司质量为目标,进一步完善证券公司财务顾问业务质量评价相关机制设计。

       评价方法共5章24条,分别为总则、评价指标构成、指标计量方法、组织实施、附件等。主要修订包括:一是扩大评价项目的范围。评价范围明确为重大资产重组项目二是突出执业质量要求。提高项目质量权重,增加项目退出指标,进一步加强执业质量的主导地位。三是强调业务流程管理。通过增设业务管理指标,考察证券公司在项目立项、质控、问核、内核等业务流程管理和具体控制措施情况,督促证券公司有效落实投行业务内部控制“三道防线”,压实证券公司主体责任。四是加强合规约束。因财务顾问业务受到刑事处罚或者行政处罚的证券公司,直接分为C类,并增加从业人员负面行为扣分。五是加强以提高上市公司质量为目标的业务创新激励。增加以提高上市公司质量为目标的新业务创新激励权重,为并购重组业务创新增加积分,具有良好的经济社会效果,引导证券公司注重提高上市公司质量,不断提高业务能力。

       根据评价方法的有关规定,协会每年从项目质量、业务规模、业务管理、合规诚信、业务创新等方面对证券公司的财务顾问业务进行评价根据评价分数,将纳入评价范围的证券公司分为A、B、C三类。原则上排名前20%的分数是A排名后20%的类是C类,其余为B类别。下一步,协会将启动2022年证券公司重大资产重组财务顾问业务实践质量评价工作,及时公布评价结果,继续加强评价结果的应用,发挥良好评价结果的声誉指导作用,促进证券公司不断提高财务顾问业务能力,认真履行中介门职责,更好地促进上市公司质量的提高,服务于资本市场的高质量发展。    【编辑:葛成】                                                                            

 
 

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